Firma S&P Unternehmerforum, Autor bei News-Research

Verstoß gegen Art. 26 AMLR

28. Juli 2026 Firma S&P UnternehmerforumPosted in Finanzen / BilanzenTagged AMLA-Leitlinienentwurf, aufsichtspflicht, Compliance-Strategie, Geldwäschebeauftragte, geldwäscheprävention, KI-Governance, Kontosperrung, Kundendokumentation, KYC-Refresh, Prüfprozesse, Regelkonformität, Regulierungsupdate, risikomanagement, sorgfaltspflichten, Transaktionsmonitoring

I. Warum Sie diesen Beitrag lesen sollten Der aktuelle AMLA-Leitlinienentwurf definiert die künftigen EU-Standards für KYC-Refresh und Transaktionsmonitoring und löst bisherige BaFin-Vorgaben schrittweise ab. Er bringt strengere Prüfpflichten, neue KI-Governance-Regeln […]

Haftungsfalle 2026: Wie Sie als CFO der persönlichen Einstandspflicht aus § 43 GmbHG durch beweisbare Sorgfalt entrinnen

24. Juli 2026 Firma S&P UnternehmerforumPosted in Finanzen / BilanzenTagged ??krisenfrüherkennung??, cfos, Cyber-Compliance, Einstandspflicht, ESG-Governance, Haftungsfalle, Haftungsprävention, Lieferkettenhaftung, NIS 2, Organisationsverschulden, Prüfungsfestigkeit, Rechtssicherheit, risikomanagementsystem, Sorgfalt, Vorstandshaftung

I. Warum Sie diesen Beitrag lesen sollten 2026 rollt eine massive Regulierungswelle zu ESG, Cyber-Resilienz und Lieferketten auf CFOs zu, die aus reinen Organpflichten schnell eine persönliche Einstandspflicht macht. Klassische […]

Compliance Trap 2026

22. Juli 2026 Firma S&P UnternehmerforumPosted in Finanzen / BilanzenTagged audit trail, compliance, D&O insurance, ESG due diligence, governance, incident response, kyc, liability, money laundering, regulatory deadlines, Risk Management, Sanctions Screening, supply chain screening, Swiss CEOs, transparency registers

I. Why you should read the text Why should CEOs read this article? Because by 2026, compliance will no longer be a back-office issue, but a personal liability risk. Transparency […]

ESMA Report 2026, DORA wird scharf gestellt

20. Juli 2026 Firma S&P UnternehmerforumPosted in DienstleistungenTagged Aufsichtsbericht, compliance, dora, Drittparteienmanagement, esma, Haftung, IKT-Vorfälle, IT-Sicherheitsgovernance, krisenmanagement, meldepflichten, operatives Risiko, organhaftung, regulatorik, risikomanagement, Vendor-Risk

I. Warum Du den Text lesen solltest Für Vorstände und Compliance-Verantwortliche markiert der am 12. Juni 2026 veröffentlichte ESMA-Jahresbericht eine Zäsur. Er verdeutlicht, dass die europäischen DORA-Vorgaben (Digital Operational […]

CSRD-Haftung: Welcher C-Level setzt die EFRAG-ESG-Pflichten wirklich haftungsrisikofrei um?

17. Juli 2026 Firma S&P UnternehmerforumPosted in DienstleistungenTagged Berichtsprozesse, csrd, digitalisierung, doppelte Wesentlichkeit, EFRAG, esg compliance, esrs, Kapitalzugang, korruptionsprävention, nachhaltigkeitsberichterstattung, Prüfungsvermerk, Risikomanagementsysteme, Stakeholder-Dialog, unternehmensethik, Wirtschaftsprüfung

I. Warum dieser Text für Sie essenziell ist Die Einführung der Corporate Sustainability Reporting Directive (CSRD) markiert einen historischen Wendepunkt: Nachhaltigkeitsberichterstattung wird der klassischen Finanzberichterstattung rechtlich gleichgestellt. Die durch […]

New wave of regulation: Are Austria’s CFOs now liable with their private assets?

15. Juli 2026 Firma S&P UnternehmerforumPosted in DienstleistungenTagged AI Governance, anti-money laundering, austria, cfos, Corporate Governance, CSRD ESRS, cyber resilience, ESG Reporting, financial controls, liability, MinBestG, personal assets, Risk Management, supply chain due diligence, Tax-Compliance

I. Why you as a CFO should read this text As a CFO in Austria, stricter liability regulations in 2026 will expose you to significant personal liability risks. This […]

$36 million settlement with US-BIS regarding Huawei: Which liability standards are relevant for compliance here?

13. Juli 2026 Firma S&P UnternehmerforumPosted in Finanzen / BilanzenTagged beneficial ownership, compliance, controls, disclosure, export, extraterritoriality, governance, huawei, jurisdiction, monitoring, negligence, screening, settlement, supply chain, vigilance

I. Why you should read the text Robert Bosch GmbH’s $36 million settlement with the US Department of Commerce for unauthorized deliveries to Huawei underscores the global reach of […]

Update 2026: Welche neuen Haftungshebel führen zur unmittelbaren privaten Einstandspflicht von schweizer CFOs?

9. Juli 2026 Firma S&P UnternehmerforumPosted in Finanzen / BilanzenTagged Art. 754 OR, cfo, Compliance Management, cyber resilienz, D&O-Versicherung, ESG Reporting, Financial Compliance Officer, Geldwäschereibeauftragter, Haftungsansprüche, Krypto-Compliance, Liquiditätscontrolling, organhaftung, regtech, Sanktionsscreening, transparenzregister

I. Warum Sie als CFO und Compliance-Verantwortlicher diesen Text lesen sollten Als CFO, Geldwäschereibeauftragter oder Financial Compliance Officer in der Schweiz stehen Sie 2026 vor verschärften Haftungs- und Strafbestimmungen. […]

KAMaRisk-Novelle 2026

6. Juli 2026 Firma S&P UnternehmerforumPosted in DienstleistungenTagged BaFin, compliance, Drittparteienrisiken, Fristenmanagement, Governance-Update, Haftungsprävention, kagb, KAMaRisk-Novelle 2026, Kontrollsysteme, Nachhaltigkeitssteuerung, Organisationspflichten, Prüfungsanforderungen, Regulierungsumstellung, Risikoarchitektur, risikomanagement

I. Warum Du den Text lesen solltest Die KAMaRisk-Novelle 2026 verschärft die persönliche Haftung des C-Levels massiv. Nach §§ 28, 29, 29a KAGB i.V.m. Art. 42 AIFM-VO drohen immense […]

Caught between the European Court of Justice and the US Treasury Department

3. Juli 2026 Firma S&P UnternehmerforumPosted in Finanzen / BilanzenTagged Anti-Money Laundering Directive, Aufsichtsdialog, basic account, ecj, geldwäscheprävention, geofencing, Konteneröffnung, Kundenschutz, Meldesystem, OFAC, Payment Accounts Directive, risikomanagement, sanktionsprüfung, Transaktionslimits, vier-augen-prinzip

I. Introduction: The 2026 Normative Update – Protection against personal liability risks Until June 11, 2026, automatic rejection of customers listed on OFAC (US Office of Foreign Assets Control) […]