Firma S&P Unternehmerforum, Autor bei News-Research

Wie sie als CFO der persönlichen Einstandspflicht aus § 43 GmbHG durch beweisbare Sorgfalt entrinnen

13. August 2026 Firma S&P UnternehmerforumPosted in Finanzen / BilanzenTagged Business-Judgment-Dokumentation, cfos, CSDDD, csrd, cyber resilienz, esg, ESG Reporting, geldwäscheprävention, IKS-Automatisierung, insolvenzverschleppung, Lieferketten Compliance, nachhaltigkeitsberichterstattung, NIS 2, Organisationsverschulden, Risikofrüherkennung

I. Warum Sie den Text lesen sollten Das Jahr 2026 bringt eine massive Regulierungswelle, die CFOs direkt ins Fadenkreuz rückt. Dieser Überblick zeigt, wie neue Vorgaben zu ESG, Cyber-Resilienz […]

Verstoß gegen Art. 26 AMLR

11. August 2026 Firma S&P UnternehmerforumPosted in Finanzen / BilanzenTagged AMLA-Leitlinienentwurf, Anti-Geldwäsche, audittrail, Aufsichtsrecht, Compliance-Strategie, Geldwäschebeauftragte, KI-Governance, Kontrollsystem, KYC-Refresh, Prüfpflichten, regulatorik, risikomanagement, Sanktionsrisiko, Transaktionsmonitoring, Unternehmenshaftung

I. Warum Sie den Text lesen sollten Der aktuelle AMLA-Leitlinienentwurf definiert die zukunftsweisenden EU-Standards für KYC-Refresh und Transaktionsmonitoring und löst bisherige BaFin-Vorgaben schrittweise ab. Lesen Sie ihn aufmerksam, um […]

Wie sichern Sie sich ab, wenn gekoppelte ESG-Normen die persönliche Einstandspflicht verschärfen?

7. August 2026 Firma S&P UnternehmerforumPosted in Finanzen / BilanzenTagged compliance, CSDDD, csrd, esg, Haftungsprävention, Lieferkette, lieferkettenmanagement, nachhaltigkeitsberichterstattung, Produktkonformität, reparierbarkeit, risikomanagement, sorgfaltspflichten, Stage-Gate-Prozess, traceability, Wirtschaftsprüfung

I. Wieso man den Text lesen sollte ESG (Environmental, Social, Governance) ist kein eigenständiges Rechtsgebiet, sondern eine regulatorische Querschnittsmaterie, die nahezu alle Bereiche des Unternehmens- und Wirtschaftsrechts durchdringt. Nachhaltigkeitsanforderungen werden […]

AI use for combating money laundering

5. August 2026 Firma S&P UnternehmerforumPosted in Finanzen / BilanzenTagged amla, anti-financial crime, Aufsichtsprüfung, BaFin, Compliance-Architektur, due diligence, fatf, Geldwäschebeauftragte, geldwäscheprävention, gwg, Identitätsnachweis, KYC-Automatisierung, Regulatory-Technology, risikoanalyse, Transaktionsmonitoring

I. Practical and legal relevance As an anti-money laundering officer, this text is essential reading: it summarizes current regulatory and supervisory developments. It gives you the new FATF country […]

9. MaRisk amendment

30. Juli 2026 Firma S&P UnternehmerforumPosted in Finanzen / BilanzenTagged AML controls, audit trail, board oversight, compliance, financial regulation, governance, internal control, liability, management, marisk, Operational Resilience, outsourcing, Regulatory Compliance, Risk Management, stress testing

I. Why you should read this article The 9th amendment to the MaRisk (Minimum Requirements for Risk Management) sets the standard for proper business organization and risk management — and […]

Verstoß gegen Art. 26 AMLR

28. Juli 2026 Firma S&P UnternehmerforumPosted in Finanzen / BilanzenTagged AMLA-Leitlinienentwurf, aufsichtspflicht, Compliance-Strategie, Geldwäschebeauftragte, geldwäscheprävention, KI-Governance, Kontosperrung, Kundendokumentation, KYC-Refresh, Prüfprozesse, Regelkonformität, Regulierungsupdate, risikomanagement, sorgfaltspflichten, Transaktionsmonitoring

I. Warum Sie diesen Beitrag lesen sollten Der aktuelle AMLA-Leitlinienentwurf definiert die künftigen EU-Standards für KYC-Refresh und Transaktionsmonitoring und löst bisherige BaFin-Vorgaben schrittweise ab. Er bringt strengere Prüfpflichten, neue KI-Governance-Regeln […]

Haftungsfalle 2026: Wie Sie als CFO der persönlichen Einstandspflicht aus § 43 GmbHG durch beweisbare Sorgfalt entrinnen

24. Juli 2026 Firma S&P UnternehmerforumPosted in Finanzen / BilanzenTagged ??krisenfrüherkennung??, cfos, Cyber-Compliance, Einstandspflicht, ESG-Governance, Haftungsfalle, Haftungsprävention, Lieferkettenhaftung, NIS 2, Organisationsverschulden, Prüfungsfestigkeit, Rechtssicherheit, risikomanagementsystem, Sorgfalt, Vorstandshaftung

I. Warum Sie diesen Beitrag lesen sollten 2026 rollt eine massive Regulierungswelle zu ESG, Cyber-Resilienz und Lieferketten auf CFOs zu, die aus reinen Organpflichten schnell eine persönliche Einstandspflicht macht. Klassische […]

Compliance Trap 2026

22. Juli 2026 Firma S&P UnternehmerforumPosted in Finanzen / BilanzenTagged audit trail, compliance, D&O insurance, ESG due diligence, governance, incident response, kyc, liability, money laundering, regulatory deadlines, Risk Management, Sanctions Screening, supply chain screening, Swiss CEOs, transparency registers

I. Why you should read the text Why should CEOs read this article? Because by 2026, compliance will no longer be a back-office issue, but a personal liability risk. Transparency […]

ESMA Report 2026, DORA wird scharf gestellt

20. Juli 2026 Firma S&P UnternehmerforumPosted in DienstleistungenTagged Aufsichtsbericht, compliance, dora, Drittparteienmanagement, esma, Haftung, IKT-Vorfälle, IT-Sicherheitsgovernance, krisenmanagement, meldepflichten, operatives Risiko, organhaftung, regulatorik, risikomanagement, Vendor-Risk

I. Warum Du den Text lesen solltest Für Vorstände und Compliance-Verantwortliche markiert der am 12. Juni 2026 veröffentlichte ESMA-Jahresbericht eine Zäsur. Er verdeutlicht, dass die europäischen DORA-Vorgaben (Digital Operational […]

CSRD-Haftung: Welcher C-Level setzt die EFRAG-ESG-Pflichten wirklich haftungsrisikofrei um?

17. Juli 2026 Firma S&P UnternehmerforumPosted in DienstleistungenTagged Berichtsprozesse, csrd, digitalisierung, doppelte Wesentlichkeit, EFRAG, esg compliance, esrs, Kapitalzugang, korruptionsprävention, nachhaltigkeitsberichterstattung, Prüfungsvermerk, Risikomanagementsysteme, Stakeholder-Dialog, unternehmensethik, Wirtschaftsprüfung

I. Warum dieser Text für Sie essenziell ist Die Einführung der Corporate Sustainability Reporting Directive (CSRD) markiert einen historischen Wendepunkt: Nachhaltigkeitsberichterstattung wird der klassischen Finanzberichterstattung rechtlich gleichgestellt. Die durch […]