Firma S&P Unternehmerforum, Autor bei News-Research

Caught between the European Court of Justice and the US Treasury Department

3. Juli 2026 Firma S&P UnternehmerforumPosted in Finanzen / BilanzenTagged Anti-Money Laundering Directive, Aufsichtsdialog, basic account, ecj, geldwäscheprävention, geofencing, Konteneröffnung, Kundenschutz, Meldesystem, OFAC, Payment Accounts Directive, risikomanagement, sanktionsprüfung, Transaktionslimits, vier-augen-prinzip

I. Introduction: The 2026 Normative Update – Protection against personal liability risks Until June 11, 2026, automatic rejection of customers listed on OFAC (US Office of Foreign Assets Control) […]

10 Jahre Haft oder 40 Mio Euro Bußgeld gefällig? Kennst du die verschärften Strafmaße der aktuellen Gesetzesnovellen bei vorsätzlicher Embargo-Umgehun

1. Juli 20261. Juli 2026 Firma S&P UnternehmerforumPosted in Finanzen / BilanzenTagged außenwirtschaftsrecht, AWG-Novelle, Embargoverstöße, EU-Sanktionspaket, geldwäscheprävention, governance, Lieferkettenkontrolle, Organisationshaftung, risikomanagement, Sanktions-Compliance, Sanktionsscreening, Sanktionsumgehung, Transaktionsmonitoring, Unverzüglichkeitsgebot, wirtschaftsstrafrecht

I. Warum Du als CFO den Text lesen solltest Das Jahr 2026 verschärft die Haftung im Embargo- und Sanktionsrecht dramatisch. Kontrollinstanzen tragen künftig persönliche strafrechtliche Verantwortung – nicht nur […]

MaRisk 10.0: Der neue Standard – BaFin veröffentlicht 9. Novelle zur Konsultation

11. Mai 2026 Firma S&P UnternehmerforumPosted in Finanzen / BilanzenTagged begründungsketten, crd, csrbb, ddos attacke, ecb, institutsklassifizierung, inventur, prinzipienlogik, prinzipienorientierung, proportionalitätsentscheidungen, sfo, snci, streamlining, verbundszenarien, vob

MaRisk 2026: Weg von der Checkbox-Compliance, hin zur prinzipienbasierten Steuerung. Erfahre alles zur 9. Novelle, der neuen Institutsklassifizierung (SNCI) und wie du die „Begründungslogik“ als strategische Chance für dein Risikomanagement […]

MaRisk 10.0 Implementierung: Praxis-Leitfaden zur 9. MaRisk-Novelle 2026

8. Mai 2026 Firma S&P UnternehmerforumPosted in Ausbildung / JobsTagged avms, bto, cyber, deine, delta, dir, dora, EBA, esg, identity, ikt, kannst, kreditspreadrisiken, marisk, snci

Die Veröffentlichung des Konsultationspapiers 02/2026 zur 9. MaRisk-Novelle (MaRisk 10.0) markiert einen Wendepunkt in der deutschen Bankenaufsicht. Während die vorangegangenen Veröffentlichungen die theoretischen Leitplanken setzten, fordert die aktuelle Fassung nun den tiefgreifenden […]

BMF 2026: Das Ende der AML-Grauzonen und der „Safe Havens“ durch Krypto- Transparenz?

29. April 2026 Firma S&P UnternehmerforumPosted in Finanzen / BilanzenTagged aml, banking, bzst, content, CRS, geldwäschebeauftragten, gwg, iks, kyc, market, mlro, tax, transaction, wwwbundesfinanzministeriumde, your

I. Intro Die aktuellen regulatorischen Entwicklungen im Kontext des FKAustG und der EU-Richtlinie 2023/2226 (DAC8) sind als sehr wichtig einzustufen. Sie markieren eine Zäsur an der Schnittstelle zwischen steuerlicher Transparenz und der Prävention von Geldwäsche […]

BaFin dreht auf: Krypto wird zum großen GwG-Haftungsrisiko vom 10.02.2026

27. April 2026 Firma S&P UnternehmerforumPosted in Finanzen / BilanzenTagged amla, carf, dsb, gt?, gtdie, gti, gtname, href, lta, ltli, ltp, ltstrong, ltul, quothttp, quothttps

I. Intro Kryptowerte nehmen in den GwG-Änderungen zum 10.02.2026 eine zentrale Rolle ein. Sie sind nicht mehr nur ein Nischenthema für spezialisierte Dienstleister, sondern durch die TFR II (Transfer of Funds Regulation) und […]

Haftungsfokus Mai 2026: Sanktionsstrafrecht, Cyber Resilience Act und AML-Compliance. Sind Sie vorbereitet?

21. April 2026 Firma S&P UnternehmerforumPosted in SicherheitTagged aml, amla, amlr, bsi, cra, cyber, dekra, financial, gwg, Krypto, kyc, rts, sbom, security, tüv

Einführung in die Thematik Mit dem Mai 2026 tritt die europäische Regulierungslandschaft in eine Phase der verschärften Exekution ein, in der theoretische Compliance-Vorgaben in unmittelbare operative und strafrechtliche Risiken […]

Sanktionen nach Art. 53 AMLD6: Wie teuer werden Verstöße?

17. April 2026 Firma S&P UnternehmerforumPosted in Finanzen / BilanzenTagged aml, amla, amld6, amlr, call, EBA, geldwäschebeauftragten, iks, kyc, measures, media, rts, software, vib, wwwamlaeuropaeu

Wie teuer werden Verstöße gegen das Geldwäschegesetz ab 2026? Mit der AMLD6 und den neuen RTS-Entwürfen der AMLA vom Februar 2026 steigen die Bußgelder auf bis zu 10 % des Jahresumsatzes oder 5 […]

Transparenzregister: Wichtige Pflichten für Geschäftsführer im Überblick

15. April 2026 Firma S&P UnternehmerforumPosted in Finanzen / BilanzenTagged daten, dein, deine, deiner, dich, dir, eugh, gesellschafterliste, gwg, kannst, kyc, stimmrechte, transparenzregister, whitepaper, your

Du bist Geschäftsführer einer GmbH? Dann stehst du 2026 unter besonderer Beobachtung der Aufsichtsbehörden. Das Transparenzregister hat sich vom einfachen Melde-Tool zum zentralen Compliance-Prüfstein entwickelt. Wer die strengen Meldepflichten für wirtschaftlich […]

Securities Trading Act (WpHG) Requirements Specification 2026

2. April 20266. April 2026 Firma S&P UnternehmerforumPosted in SicherheitTagged 120e, aml, btd, crypto, ctp, dora, fiscal, kyc, market, MiFIR, para, pfof, revenue, tape, with

I. Introduction With the entry into force of the Act to Strengthen the Financial Center (StoFöG) on February 10, 2026, key provisions of the German Securities Trading Act (WpHG) […]